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单一资产管理计划资管财务顾问、投资顾问合同.docx 11页

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P单一客户专项资产管理计划 财务顾问、投资顾问协议 协议编号: 甲方:A管理有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人:罗春风 乙方:L国际金融资产交易市场股份有限公司 地址: 法定代表人: 丙方:T商业银行股份有限公司 地址: 法定代表人: 丁方:S资产管理有限公司 地址: 定代表人: 鉴于: 1、甲方为“P单一客户专项资产管理计划”(以下简称“本计划”)的资产管理人,丁方为本计划资产委托人; 2、乙方、丙方具备提供财务咨询、投资咨询的能力; 3、《P单一客户专项资产管理计划资产管理合同》(以下简称“《资产管理合同》”)约定,资产委托人S资产管理有限公司同意乙方及丙方就本计划的投资运作向甲方提供投资财务建议,并愿意承担甲方采纳该投资财务建议可能导致本计划面临的风险。 甲、丁双方愿意聘请乙方作为本计划的财务顾问、丙方作为本计划的投资顾问,乙方、丙方接受甲方、丁方的聘请。甲、乙、丙、丁四方现就财务顾问及投资顾问的任命、各方职责、财务顾问及投资顾问提供服务的方式、费用计算及支付等事宜协商如下: 1、财务顾问、投资顾问的任命 甲、丁聘请乙方为财务顾问、丙方为投资顾问已经得到内部权力机构同意,乙方担任甲、丁的财务顾问;丙方担任甲、丁的投资顾问不违反相关法律法规规定。 2、甲方职责 2.1设立并管理P单一客户专项资产管理计划,包括对本计划进行日常管理,会计管理;进行投资收益的每日记账、分配、结转;接受并处理委托人的追加、提取申请等。 2.2按照《资产管理合同》约定向乙方、丙方支付财务顾问费、投资顾问费用。 2.3严格按照乙方和丙方的投资建议进行投资指令操作,乙方指令违反法律法规及其他监管要求的除外。 3、乙方职责 3.1除法律法规规定及履行其平台功能之需要外,不得向任何第五方泄露甲方或本计划相关资料; 3.2不得通过本计划从事任何违法违规行为; 3.3依据本计划投资策略,结合市场收益率水平,基于丙方提供的加盖丙方预留印鉴的《金融资产、金融产品推荐书》对备选投资标的进行核对,并在经过丙方认可后,对资产投资或处置提供建议,但对项目相关信息的真实有效完整性不做任何承诺,也不承担任何责任; 3.4 完成每日的份额登记,分析损益情况和流动性情况建议,并向丙方披露; 3.5将相应材料进行档案保管,对基础资产相关风险进行跟踪监测,并定期出具风险监测报告。 3.6协议约定的其他职责。 4、丙方职责 4.1除法律法规规定及履行本协议之需要外,不得向任何第五方泄露甲方或本计划相关资料; 4.2不得通过本计划从事任何违法违规行为; 4.3对拟进行投资的非标资产或企业进行尽职调查并出具调查报告; 4.4收集资产及相关资料,并准备相关合同; 4.5根据《资产管理合同》约定,审慎选择资产并不定期向乙方推荐,同时通知甲方; 4.6选择的资产应符合法律法规及其他监管要求; 4.7对甲方投资的资产进行审核确认; 4.8对推荐的资产进行投后监测和管理。 4.9若发现本计划所投资的资产存在风险,丙方有义务告知甲、乙两方,并进行启动资产保全操作。若甲方或乙方发现本计划所投资资产有重大风险,可要求丙方启动资产保全操作。 4.10 对甲方持有的资产解决流动性问题。 5、丁方的职责 5.1监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况。 5.2接受由管理人按财务顾问、投资顾问指令对本基金进行投资的投资结果。 6、投资建议的下达与执行 6.1乙方以向甲方出具《投资建议书》的方式,向甲方下达投资建议。甲方仅根据经丙方复核后的《投资建议书》进行交易。甲方应及时、准确的根据《投资建议书》内容进行相应投资,如甲方在对上述建议内容进行形式审核时,发现上述建议内容违反甲方应遵循的相关法律法规、《资产管理合同》及甲方的规章制度的,甲方有权拒绝执行。在上述情况下,如甲方或本计划遭受损失,有过错方应负责赔偿。 6.2乙方应根据相关法律法规、《资产管理合同》及本协议规定向甲方出具经丙方复核确认的《投资建议书》,并保证建议符合上述规定。 乙方应当合理预估把握计划投资和运行过程中所需支付的相关费用,预留足够的现金头寸。 6.3《投资建议书》的内容、发送和确认 (1)《投资建议书》必须载明下列内容:交易时间、标的资产、交易方式、交易量、交易价格、相关被授权人签字、日期和其他需要载明的事项,投资建议应为甲方留有合理的交易时间。 (2)乙方的投资建议以传真的《投资建议书》为主,以受监控的网络通讯工具或录音电话的方式为辅,向甲方发出,甲方按照所传达的投资建议执行,上述三种方式相互之间不具有优先性,甲方以在时间上最先收到的投资建议内容为准,如乙方需修改投资建议,应采取后两种方式及时与甲方沟通,确认之前的投资建议可取消执行的情况下重新发送。甲方若对建议有异议,须以上述三种方

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